Categoria: Checklist

Strumento di ricerca obblighi normativi

Questo strumento realizzato con Excel ti permetterà di conoscere i riferimenti normativi ed eventuali note sugli obblighi che hai per essere compliant in base alla più recente normativa vigente.

Ha una funzione in 3 step:

  1. Seleziona la sezione a cui appartieni
  2. Seleziona la macroarea che ti interessa
  3. Seleziona l’attività di cui vuoi conoscere obblighi e riferimenti normativi

Per effettuare una nuova ricerca ti basterà modificare uno dei parametri inseriti.

Checklist sugli adempimenti antiriciclaggio

 

Macroaree di controllo:

  • Obblighi di adeguata verifica della clientela
  • Obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela
  • Obbligo di astensione del rapporto in caso di operazioni sospette o in mancanza di dati
  • Conservazione dei dati e della documentazione
  • Adempimenti a presidio del rischio di riciclaggio
  • Formazione del personale e degli intermediari
  • Requisiti per intermediari con determinate strutture dimensionali

 

N.B. Le caselle all’interno della checklist possono essere cliccate in modo da inserire il segno di spunta sulle attività o sui documenti che sono già allineati alla normativa in vigore. Dopo aver spuntato le caselle di interesse è necessario salvare il file per memorizzare le modifiche.

Checklist sulla POG

 

Macroaree di controllo:

  • Policy del Distributore
  • Distribuzione sul target market del Produttore
  • Target market effettivo
  • Meccanismi di distribuzione
  • Flussi informativi
  • Rapporti di collaborazione orizzontale
  • Presidi di controllo interno

 

N.B. Le caselle all’interno della checklist possono essere cliccate in modo da inserire il segno di spunta sulle attività o sui documenti che sono già allineati alla normativa in vigore. Dopo aver spuntato le caselle di interesse è necessario salvare il file per memorizzare le modifiche.

Checklist sul trattamento dei dati personali (GDPR)

 

Macroaree di controllo:

  • Principi per il trattamento dei dati personali
  • Responsabilità del Titolare del trattamento
  • Valutazione d’impatto
  • Registro delle attività di trattamento
  • Designazione del Responsabile della protezione dei dati (DPO)
  • Contenuti dell’informativa per l’interessato
  • Condizioni per il consenso
  • Responsabile / Sub-responsabile del trattamento

 

N.B. Le caselle all’interno della checklist possono essere cliccate in modo da inserire il segno di spunta sulle attività o sui documenti che sono già allineati alla normativa in vigore. Dopo aver spuntato le caselle di interesse è necessario salvare il file per memorizzare le modifiche.

Checklist sui presidi organizzativi

 

Macroaree di controllo:

  • Verifica di compliance della documentazione per individuare eventuali inadempimenti normativi
  • Redazione di documentazione per la descrizione dei processi aziendali
  • Definizione dell’attività di controllo

 

N.B. Le caselle all’interno della checklist possono essere cliccate in modo da inserire il segno di spunta sulle attività o sui documenti che sono già allineati alla normativa in vigore. Dopo aver spuntato le caselle di interesse è necessario salvare il file per memorizzare le modifiche.

Checklist sugli adempimenti verso i collaboratori

 

Macroaree di controllo:

  • Accordo di collaborazione
  • Politica di distribuzione (POG)
  • Formazione professionale
  • Verifiche / attività periodiche
  • Organigramma della rete di collaboratori

 

N.B. Le caselle all’interno della checklist possono essere cliccate in modo da inserire il segno di spunta sulle attività o sui documenti che sono già allineati alla normativa in vigore. Dopo aver spuntato le caselle di interesse è necessario salvare il file per memorizzare le modifiche.

Checklist sulla formazione e sull’aggiornamento professionale

 

Macroaree di controllo:

  • Soggetti tenuti all’obbligo di formazione professionale
  • Come ottenere il requisito di professionalità
  • Quando svolgere l’aggiornamento
  • Durata dei corsi
  • Aree tematiche libere
  • Aree tematiche obbligatorie e facoltative

 

N.B. Le caselle all’interno della checklist possono essere cliccate in modo da inserire il segno di spunta sulle attività o sui documenti che sono già allineati alla normativa in vigore. Dopo aver spuntato le caselle di interesse è necessario salvare il file per memorizzare le modifiche.

Starter Kit

 

Lo Starter Kit contiene un file di esempio per ciascun tipo di risorse presenti nei pacchetti, ovvero:

  • Una guida, nello specifico la guida riguardante i presidi organizzativi per il rispetto della normativa di intermediazione assicurativa
  • Una risorsa, nello specifico la checklist sui presidi organizzativi complementare alla guida
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