Checklist sugli adempimenti antiriciclaggio

Checklist sugli adempimenti antiriciclaggio

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  • Data di Pubblicazione 24 Marzo 2022
  • Ultimo aggiornamento 29 Marzo 2022

Checklist sugli adempimenti antiriciclaggio

 

Macroaree di controllo:

  • Obblighi di adeguata verifica della clientela
  • Obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela
  • Obbligo di astensione del rapporto in caso di operazioni sospette o in mancanza di dati
  • Conservazione dei dati e della documentazione
  • Adempimenti a presidio del rischio di riciclaggio
  • Formazione del personale e degli intermediari
  • Requisiti per intermediari con determinate strutture dimensionali

 

N.B. Le caselle all'interno della checklist possono essere cliccate in modo da inserire il segno di spunta sulle attività o sui documenti che sono già allineati alla normativa in vigore. Dopo aver spuntato le caselle di interesse è necessario salvare il file per memorizzare le modifiche.

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