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• Data di creazione 24 Marzo 2022
• Ultimo aggiornamento 5 Aprile 2022

Guida ai presidi organizzativi

Temi trattati:

• Iscrizione al Registro
• Formazione e aggiornamento professionale
• Comunicazioni all’IVASS
• Esercizio dell’attività di intermediazione
• Regole generali di comportamento
• Separazione patrimoniale
• Adempimenti annuali
• Informativa precontrattuale
• Valutazione di coerenza e di adeguatezza
• Vendita a distanza
• Collaborazione tra intermediari (orizzontale e verticale)
• Product Governance (POG)
• Trattamento dei dati e sicurezza (GDPR)
• Antiriciclaggio