Categoria: Guide

Starter Kit – Parte 2

Lo Starter Kit – Parte 2 contiene due ulteriori file disponibili grazie alla sottoscrizione della formula base. Nello specifico troverai:

• La guida sugli articoli del Codice delle Assicurazioni Private soggetti a sanzioni
• La guida alle principali regole sulla distribuzione attualmente in vigore

Le principali regole sulla distribuzione attualmente in vigore

Temi trattati:

• Le fonti normative per la distribuzione assicurativa
• Provvedimento IVASS 97/2020
• Informativa precontrattuale
• Valutazione delle richieste ed esigenze del contraente
• Conservazione della documentazione
• Collaborazioni orizzontali
• Regole di comportamento aggiuntive in caso di vendita di prodotti IBIPs
• Documento unico di rendicontazione
• Incentivi

Guida ai presidi organizzativi

Temi trattati:

• Iscrizione al Registro
• Formazione e aggiornamento professionale
• Comunicazioni all’IVASS
• Esercizio dell’attività di intermediazione
• Regole generali di comportamento
• Separazione patrimoniale
• Adempimenti annuali
• Informativa precontrattuale
• Valutazione di coerenza e di adeguatezza
• Vendita a distanza
• Collaborazione tra intermediari (orizzontale e verticale)
• Product Governance (POG)
• Trattamento dei dati e sicurezza (GDPR)
• Antiriciclaggio

Guida agli incentivi

Il Provvedimento 97/2020 del 4 agosto 2020 ha stabilito che entro il 31 marzo 2022 Agenti e Broker sono tenuti a conformarsi integralmente alle disposizioni contenute negli artt. 68-sexies, 68-septies e 68-octies del Reg 40 2018 sulla regolamentazione degli incentivi riguardanti i prodotti di investimento assicurativo (IBIPs).

Cosa prevedono nello specifico gli articoli in questione?